在運(yùn)行了7個(gè)月之后，北京碳市場(chǎng)于6月27日正式結(jié)束了履約期。

  按照北京市發(fā)改委此前發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，北京試點(diǎn)的履約時(shí)間為6月15日之前。

  此后，北京市發(fā)改委于6月18日發(fā)布《責(zé)令重點(diǎn)排放單位限期開(kāi)展二氧化碳排放履約工作的通知》，并公布了一份包含257家單位的未按規(guī)定完成履約企業(yè)名單。對(duì)于一共納入約490家企業(yè)的北京試點(diǎn)來(lái)說(shuō)，初期未履約的企業(yè)數(shù)量超過(guò)了一半。

  在這份責(zé)令履約通知中，北京市發(fā)改委依據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，責(zé)令企業(yè)在限期10個(gè)工作日內(nèi)完成履約，在此期間可免于處罰。而對(duì)于未在6月27日前完成履約的重點(diǎn)排放單位，發(fā)改委將按照市場(chǎng)均價(jià)的3至5倍予以處罰。

  在履約壓力之下，企業(yè)購(gòu)碳需求上升并在市場(chǎng)上得到明顯反應(yīng)。責(zé)令改正期最后一周，北京市場(chǎng)線上總成交216，735噸，協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交529，824噸，創(chuàng)下開(kāi)市以來(lái)單周成交量記錄。同時(shí)價(jià)格方面也一路上漲，27日最終成交均價(jià)達(dá)66.48元，較前日上漲17%，周漲幅達(dá)24.49%。

  在66.48元的歷史最高均價(jià)下，此前價(jià)格長(zhǎng)期平穩(wěn)的北京市場(chǎng)結(jié)束了2013年度的履約改正期，成為國(guó)內(nèi)第一個(gè)收到履約答卷的試點(diǎn)。

  未履約企業(yè)五花八門(mén)

  在6月15日的履約日期之后，北京市發(fā)改委公布的未按照規(guī)定履約企業(yè)超過(guò)了半數(shù)。

  與選擇公布已履約企業(yè)名單的上海、深圳不同，北京公布的是未履約企業(yè)名單，這份長(zhǎng)達(dá)12頁(yè)的企業(yè)名單也反映了不同行業(yè)企業(yè)的碳管理表現(xiàn)。

  由于北京試點(diǎn)未對(duì)強(qiáng)制納入企業(yè)的行業(yè)進(jìn)行限制，因此納入企業(yè)的類型很廣，公示的未履約企業(yè)名單中，既有大型央企如中石化，也有諸如微軟、諾基亞的外企；既有聯(lián)想、國(guó)美、蘇寧等上市公司，也涵蓋了北大、清華等知名學(xué)府。此外，外交部、住建部、公安部等國(guó)家部委紛紛上榜，新華社、中央電視臺(tái)等媒體同樣在列。

  從名單上看，未履約企業(yè)中，物業(yè)管理公司的數(shù)量最多，共有40家；高校和科研單位的數(shù)量排名第二，共有32家。麥當(dāng)勞、統(tǒng)一飲品、三元食品、雪花啤酒等食品企業(yè)及香格里拉、長(zhǎng)城飯店、麗都飯店等酒店業(yè)企業(yè)也有20余家。超市百貨類未履約企業(yè)同樣數(shù)量不少，包含燕莎友誼商城、王府井百貨集團(tuán)等商場(chǎng)及沃爾瑪、家樂(lè)福、物美、京客隆等超市共20家。

  協(xié)和醫(yī)院、安貞醫(yī)院、中日友好醫(yī)院等12家醫(yī)院也未能按規(guī)定履約，同時(shí)，名單中還有中國(guó)銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行等銀行及同仁堂、華潤(rùn)等制藥企業(yè)。此外，北京動(dòng)物園、北京市公安局、國(guó)家大劇院等各類單位也位列其中。

  從這份名單來(lái)看，相比履約進(jìn)展更為順利的上海、深圳，北京企業(yè)的履約表現(xiàn)不佳。除了政府部門(mén)或事業(yè)單位外，本應(yīng)更重視企業(yè)低碳形象的央企、外企和各類上市公司均榜上有名，未能按規(guī)定履約。

  企業(yè)碳管理意識(shí)需加強(qiáng)

  不過(guò)，企業(yè)未履約并不一定代表著企業(yè)2013年度排放超標(biāo)或沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)足夠配額，更多的原因還是企業(yè)碳資產(chǎn)管理能力較弱，并不了解履約的要求和操作辦法。

  上述名單中的10家企業(yè)，其中8家未履約企業(yè)均為已擁有足量配額，認(rèn)為配額足夠即為完成履約，最終未進(jìn)行配額清繳步驟而被公示。

  “我們實(shí)質(zhì)上已經(jīng)完成了碳配額清算，數(shù)量是夠的，只是由于在發(fā)改委公示之前，我們沒(méi)有在他指定的網(wǎng)站上開(kāi)戶與注冊(cè)，被算作沒(méi)有履約?！币患夜┡鞠嚓P(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

  同時(shí)，大多數(shù)企業(yè)對(duì)碳市場(chǎng)運(yùn)行流程并不了解，多家企業(yè)表示，認(rèn)為只要配合第三方核查機(jī)構(gòu)完成核查，上交排放報(bào)告，未超額排放即為履約。[Page]

  一家制藥企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，他所在的企業(yè)已經(jīng)配合第三方機(jī)構(gòu)完成了核查并上交報(bào)告，認(rèn)為“實(shí)際上履約已完成”。但在18日名單公示之后，他們又收到北京市發(fā)改委相關(guān)通知郵件，“才發(fā)現(xiàn)原來(lái)還需要在系統(tǒng)中點(diǎn)擊確定上繳配額”。

  另一家供暖公司也反映了類似情況，對(duì)未履約被公示感到有些委屈?！按饲拔覀円矃⒓恿伺嘤?xùn)，但并沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明需要在網(wǎng)站上注冊(cè)完成履約。我們的配額夠了，就以為不需要其他手續(xù)?！?

  除了這類因?yàn)椴涣私獬绦蚨赐瓿陕募s的企業(yè)外，也有兩家企業(yè)的確是因?yàn)榕漕~數(shù)量不足而無(wú)法完成履約。其中一家食品企業(yè)表示，此前因?yàn)榻灰姿c銀行方開(kāi)戶信息不匹配的問(wèn)題一直無(wú)法完成開(kāi)戶，因此直到最后才得以交易。而另一家超市類企業(yè)則表示此前無(wú)法完成履約的原因是配額缺口較大，一直未能購(gòu)買(mǎi)足夠的配額履約。

  在面對(duì)真金白銀的履約之后，逐漸重視起碳資產(chǎn)的企業(yè)也反映了對(duì)配額分配的意見(jiàn)。上述超市類企業(yè)表示，在配額分配中，北京對(duì)超市與商場(chǎng)采取同樣的分配方法，但由于商場(chǎng)能耗主要以照明、空調(diào)為主，而超市則額外需要大量冰箱等制冷設(shè)備，因此他們認(rèn)為如此分配并不合理，導(dǎo)致超市配額缺口較大。

  多家供暖企業(yè)表示，由于供暖行業(yè)總體面臨設(shè)備與供暖面積的增加，因此碳排放逐年增加，而發(fā)改委根據(jù)歷史法分配的配額無(wú)法適應(yīng)這樣的趨勢(shì)，同時(shí)也導(dǎo)致了此前改進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)企業(yè)反而獲得的配額更少。

  而上述10家受訪未履約企業(yè)均表示，此前從未參加過(guò)市場(chǎng)交易，也并不關(guān)注，入市交易目前未在企業(yè)考慮之中。

  履約終期價(jià)格飆升

  履約需求帶來(lái)了市場(chǎng)交易的快速升溫。進(jìn)入6月以來(lái)，北京市場(chǎng)成交量上漲迅速，線上交易共成交43.3萬(wàn)噸，線下交易成交97.8萬(wàn)噸，6月1日至27日總成交量達(dá)141.1萬(wàn)噸，為5月份成交量5.4倍、四月份成交量19.1倍，占北京市場(chǎng)運(yùn)行至今總成交量75.3%。

  同時(shí)，在履約改正期最后一周，北京市場(chǎng)價(jià)格也接連上漲，其中線上交易最后三日成交均價(jià)分別為54.72元、56.87元及66.48元，反映出市場(chǎng)的旺盛需求。

  不過(guò)，線下協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格并不受此趨勢(shì)影響，根據(jù)北京環(huán)境交易所公布數(shù)據(jù)推算，6月25日及6月27日的線下交易成交均價(jià)分別為26.8元及20元。在《北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則（試行）》中，并沒(méi)有將協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格與線上交易進(jìn)行關(guān)聯(lián)，因此，協(xié)議轉(zhuǎn)讓也成為企業(yè)低成本履約的方式之一。一家受訪未履約企業(yè)表示，此前曾想通過(guò)線下交易的方式降低履約成本，但最終未能成功交易。上述規(guī)則要求，關(guān)聯(lián)交易及超過(guò)一萬(wàn)噸的大宗交易必須采取場(chǎng)外交易的方式，低價(jià)轉(zhuǎn)讓很可能發(fā)生在關(guān)聯(lián)企業(yè)間。

  按照北京市規(guī)定，對(duì)于履約期后10個(gè)工作日內(nèi)仍未完成履約的企業(yè)，將對(duì)未履約排放量部分按照市場(chǎng)均價(jià)的3至5倍予以處罰。照此計(jì)算，最終未履約的企業(yè)將面臨163.68元至272.8元一噸的處罰。

  相比其他試點(diǎn)，北京在保障履約方面措施主要以通知和節(jié)能監(jiān)察為主。6月11日，北京市發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于再次督促重點(diǎn)排放單位加快開(kāi)展二氧化碳排放履約工作的通知》，敦促未開(kāi)戶企業(yè)盡快開(kāi)戶，并提醒納入企業(yè)按原定時(shí)間完成履約。而此前，天津、廣東試點(diǎn)已分別推遲了履約時(shí)間。

  同時(shí)，發(fā)改委節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)也在持續(xù)對(duì)企業(yè)的監(jiān)察。此前，北京市發(fā)改委公布將在2014年3月至7月開(kāi)展碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告報(bào)送及履約情況專項(xiàng)監(jiān)察，將按照北京市人大常委會(huì)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》等相關(guān)規(guī)定對(duì)有違法行為的排放單位實(shí)施處罰。

  不過(guò)，雖然北京市發(fā)改委及金融工作局于6月10日發(fā)布了包含拍賣方式的《北京市碳排放權(quán)交易公開(kāi)市場(chǎng)操作管理辦法（試行）》，但北京并沒(méi)有在本次履約中采用拍賣的方式。而于6月30日結(jié)束履約的上海、深圳兩個(gè)試點(diǎn)均采用了拍賣的方式來(lái)保障企業(yè)履約。今日，上海已宣布以100%的履約率完成2013年履約工作；截至30日中午11時(shí)，深圳市場(chǎng)履約率也已達(dá)到96.5%。

  目前，北京市發(fā)改委尚未公布北京履約最終結(jié)果。上述10家受訪企業(yè)均表示，在了解相關(guān)要求后已在27日前完成了履約。

  6月30日，在履約改正期過(guò)去之后，北京市場(chǎng)成交5021噸，成交均價(jià)62.45元。