為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，督促工業(yè)企業(yè)做好工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工控安全）防護(hù)工作，工業(yè)和信息化部于近日印發(fā)了《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），旨在規(guī)范工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作，切實(shí)提升工控安全防護(hù)水平。

  一、編制說(shuō)明

  近年來(lái)，隨著兩化融合發(fā)展的不斷深入，安全威脅向工業(yè)控制系統(tǒng)加速滲透，工業(yè)領(lǐng)域面臨嚴(yán)峻的信息安全挑戰(zhàn)。我部于去年發(fā)布了《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《防護(hù)指南》），從配置和補(bǔ)丁管理、邊界安全防護(hù)、安全監(jiān)測(cè)和應(yīng)急預(yù)案演練等方面，對(duì)工業(yè)企業(yè)提出了30項(xiàng)工控安全防護(hù)要求。為檢驗(yàn)《防護(hù)指南》的實(shí)踐效果，綜合評(píng)價(jià)工業(yè)企業(yè)工控安全防護(hù)能力，我部于年初組織編制了《管理辦法（初稿）》，并選擇電力、化工、汽車(chē)、有色、石化、煙草6個(gè)重點(diǎn)行業(yè)開(kāi)展了工控安全預(yù)評(píng)估工作，對(duì)《管理辦法（初稿）》的科學(xué)性、合理性和可操作性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)合工控安全預(yù)評(píng)估工作，進(jìn)一步對(duì)《管理辦法（初稿）》進(jìn)行修改完善，組織專(zhuān)家開(kāi)展專(zhuān)題研討論證，最終形成《管理辦法》。

  二、總體考慮

  《管理辦法》的編制以我國(guó)兩化融合發(fā)展時(shí)期工控安全保障需求和工控安全防護(hù)工作推進(jìn)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，密切結(jié)合工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作實(shí)際，以規(guī)范針對(duì)工業(yè)企業(yè)開(kāi)展的工控安全防護(hù)能力評(píng)估活動(dòng)為重點(diǎn)，加強(qiáng)工控安全防護(hù)能力評(píng)估機(jī)構(gòu)、人員和工具管理，明確工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作程序。具體來(lái)說(shuō)，《管理辦法》編制的主要思路如下：

  一是突出體系化管理。工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理涉及管理機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員、評(píng)估工具等各要素，《管理辦法》從全局出發(fā)，面向各類(lèi)主體，圍繞工作需求提出基線標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)體系化管理。

  二是注重管理實(shí)效?！掇k法》細(xì)化各類(lèi)基線標(biāo)準(zhǔn)，明確量化指標(biāo)，提出從受理評(píng)估申請(qǐng)、組建評(píng)估技術(shù)隊(duì)伍到形成評(píng)估報(bào)告的一系列評(píng)估工作程序，提供具體且可操作的工控安全防護(hù)能力評(píng)估方法。

  三是強(qiáng)調(diào)全生命周期評(píng)估。工控安全防護(hù)能力評(píng)估是落實(shí)《防護(hù)指南》要求的一項(xiàng)具體工作，《管理辦法》指出防護(hù)能力評(píng)估是對(duì)工業(yè)企業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等全生命周期各階段開(kāi)展的安全防護(hù)能力綜合評(píng)價(jià)。

  三、內(nèi)容詳解

  （一）管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

  管理組織機(jī)構(gòu)是工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作的核心?！豆芾磙k法》指出設(shè)立全國(guó)工控安全防護(hù)能力評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)，負(fù)責(zé)提供建議與咨詢；設(shè)立全國(guó)工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作組，具體負(fù)責(zé)管理工控安全防護(hù)能力評(píng)估相關(guān)工作，工作組下設(shè)秘書(shū)處，秘書(shū)處設(shè)在國(guó)家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心。

  （二）基本要求

  評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)符合具備獨(dú)立的事業(yè)單位法人資格，具有不少于25名工控安全防護(hù)能力評(píng)估專(zhuān)職人員，擁有工控安全防護(hù)能力評(píng)估所需的工具和設(shè)備，同時(shí)，還應(yīng)建立并有效運(yùn)行評(píng)估工作體系，完善評(píng)估監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，對(duì)于不符合要求的機(jī)構(gòu)，予以撤銷(xiāo)評(píng)估委托。

  評(píng)估人員須遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，按照所在評(píng)估機(jī)構(gòu)確定的工作程序和作業(yè)指導(dǎo)從事評(píng)估活動(dòng)，并遵守保密規(guī)定。

  評(píng)估過(guò)程中使用的工具應(yīng)符合相關(guān)可靠性和安全性要求，需通過(guò)評(píng)估工作組委托的國(guó)家級(jí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的檢測(cè)和校驗(yàn)。

  （三）工作程序

  《管理辦法》制定了工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作程序，包括受理評(píng)估申請(qǐng)、組建評(píng)估技術(shù)隊(duì)伍、制定評(píng)估工作計(jì)劃、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估情況反饋、企業(yè)自行整改、開(kāi)展復(fù)評(píng)估工作、形成評(píng)估報(bào)告，細(xì)化了各階段工作要求。

  （四）監(jiān)督管理

  為保證工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作順利開(kāi)展，評(píng)估工作組通過(guò)公示、抽查、復(fù)核等方式對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行監(jiān)督管理，確保評(píng)估報(bào)告的準(zhǔn)確性和合理性。

  （五）評(píng)估方法

  為配套《管理辦法》的實(shí)施，以附件形式提供了工控安全防護(hù)能力評(píng)估方法，提出了工控安全防護(hù)能力評(píng)估的基本概念，對(duì)評(píng)估工作每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化，提出詳細(xì)的工作步驟和實(shí)施方法。

      通知原文：

  工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理辦法》的通知

  工信部信軟〔2017〕188號(hào)

  各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化主管部門(mén)，有關(guān)中央企業(yè)：

  為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕28號(hào)）等文件精神，督促工業(yè)企業(yè)做好工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)工作，檢驗(yàn)《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)指南》（工信部信軟〔2016〕338號(hào)）的實(shí)踐效果，綜合評(píng)價(jià)工業(yè)企業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力，制定《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。

  工業(yè)和信息化部

  2017年7月31日

  工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理辦法

  第一章 總 則

  第一條 為規(guī)范工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工控安全）防護(hù)能力評(píng)估工作，切實(shí)提升工控安全防護(hù)水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕28號(hào)），制定本辦法。

  第二條 本辦法適用于規(guī)范針對(duì)工業(yè)企業(yè)開(kāi)展的工控安全防護(hù)能力評(píng)估活動(dòng)。

  本辦法所指的防護(hù)能力評(píng)估，是對(duì)工業(yè)企業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等全生命周期各階段開(kāi)展安全防護(hù)能力綜合評(píng)價(jià)。

  第三條 工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)工業(yè)企業(yè)工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作。

  第二章 評(píng)估管理組織

  第四條 設(shè)立全國(guó)工控安全防護(hù)能力評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)），負(fù)責(zé)定期抽查與復(fù)核工控安全防護(hù)能力評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估工作提供建議和咨詢。

  第五條 設(shè)立全國(guó)工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)估工作組），負(fù)責(zé)具體管理工控安全防護(hù)能力評(píng)估相關(guān)工作，制訂完善評(píng)估工作流程和方法，管理評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估人員，并審核評(píng)估過(guò)程中生成的文件和記錄。評(píng)估工作組下設(shè)秘書(shū)處，秘書(shū)處設(shè)在國(guó)家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心。

  第三章 評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員要求

  第六條 評(píng)估工作組委托符合條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)從事工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作。

  第七條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件：

  （一）具有獨(dú)立的事業(yè)單位法人資格。

  （二）具有不少于25名工控安全防護(hù)能力評(píng)估專(zhuān)職人員。

  （三）具有工控安全防護(hù)能力評(píng)估所需的工具和設(shè)備。

  第八條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并有效運(yùn)行評(píng)估工作體系，完善評(píng)估監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，以確保所從事的工控安全評(píng)估活動(dòng)符合本辦法的規(guī)定。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其出具的評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)。

  第九條 對(duì)于違反本辦法、相關(guān)法律法規(guī)及不遵守評(píng)估工作組管理要求的評(píng)估機(jī)構(gòu)，評(píng)估工作組有權(quán)暫?；虺蜂N(xiāo)其從事工控安全評(píng)估活動(dòng)的委托。被撤銷(xiāo)委托的機(jī)構(gòu)，5年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

  第十條 評(píng)估人員須遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，按照所在評(píng)估機(jī)構(gòu)確定的工作程序和作業(yè)指導(dǎo)從事評(píng)估活動(dòng)，對(duì)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并應(yīng)對(duì)評(píng)估活動(dòng)中接觸到的信息履行保密義務(wù)。

  第四章 評(píng)估工具要求

  第十一條 評(píng)估過(guò)程中使用的相關(guān)評(píng)估專(zhuān)用軟硬件工具需符合相關(guān)可靠性和安全性要求。

  第十二條 評(píng)估工具需由評(píng)估工作組委托國(guó)家相關(guān)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)和校驗(yàn)，未通過(guò)檢測(cè)和校驗(yàn)的評(píng)估工具不得應(yīng)用于評(píng)估工作。

  第五章 評(píng)估工作程序

  第十三條 受理評(píng)估申請(qǐng)。評(píng)估工作組承擔(dān)工業(yè)和信息化主管部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估任務(wù)，各評(píng)估機(jī)構(gòu)可自行受理市場(chǎng)化的評(píng)估工作委托，并在評(píng)估工作組備案。

  第十四條 組建評(píng)估技術(shù)隊(duì)伍。評(píng)估機(jī)構(gòu)組建評(píng)估項(xiàng)目組，原則上每個(gè)評(píng)估項(xiàng)目組由不少于5名專(zhuān)職評(píng)估人員（含1名組長(zhǎng)）組成。

  第十五條 制定評(píng)估工作計(jì)劃。 評(píng)估機(jī)構(gòu)在實(shí)施評(píng)估前，應(yīng)與被評(píng)估企業(yè)充分協(xié)調(diào)，梳理清晰企業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)基本情況，并參照《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估方法》（見(jiàn)附件）形成書(shū)面評(píng)估工作計(jì)劃。評(píng)估工作計(jì)劃的內(nèi)容至少應(yīng)包括：評(píng)估工作計(jì)劃名稱(chēng)和編號(hào)、評(píng)估范圍、評(píng)估具體任務(wù)與方案、評(píng)估工作日程安排、應(yīng)急預(yù)案等。

  第十六條 開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作。評(píng)估項(xiàng)目組按照評(píng)估工作計(jì)劃，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)被評(píng)估企業(yè)實(shí)施工控安全防護(hù)能力評(píng)估。

  第十七條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估情況反饋?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作結(jié)束后，評(píng)估項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作形成書(shū)面的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估情況反饋表，描述存在的安全問(wèn)題并提出相應(yīng)的整改建議。

  第十八條 企業(yè)自行整改。企業(yè)應(yīng)在收到反饋表后30日內(nèi)自行開(kāi)展整改工作，根據(jù)整改情況申請(qǐng)復(fù)評(píng)估。

  第十九條 開(kāi)展復(fù)評(píng)估工作。評(píng)估項(xiàng)目組在收到企業(yè)復(fù)評(píng)估的請(qǐng)求后，根據(jù)需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估反饋表中的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)。需要時(shí)，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)復(fù)評(píng)估。

  第二十條 形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估項(xiàng)目組在總結(jié)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和復(fù)評(píng)估工作后，出具企業(yè)工控安全防護(hù)能力評(píng)估結(jié)論，經(jīng)由被評(píng)估企業(yè)確認(rèn)后，形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)工業(yè)和信息化部備案。

  第六章  監(jiān)督管理

  第二十一條 評(píng)估工作組建立國(guó)家工控安全防護(hù)能力評(píng)估工作管理平臺(tái)，通過(guò)平臺(tái)定期公示評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員、評(píng)估工具和評(píng)估報(bào)告。

  第二十二條 評(píng)估工作組不定期委托評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)對(duì)評(píng)估報(bào)告開(kāi)展必要的抽查與復(fù)核，經(jīng)抽查與復(fù)核發(fā)現(xiàn)評(píng)估報(bào)告不符合本辦法有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)限期改正或者重新評(píng)估，并在30日內(nèi)提交評(píng)估材料。

  第二十三條 評(píng)估工作組受理針對(duì)違反本辦法、相關(guān)法律法規(guī)及不遵守評(píng)估工作組管理要求的評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員的舉報(bào)和投訴。

  第七章  附則

  第二十四條 本辦法自2017年9月1日起實(shí)施。

  附件：工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)能力評(píng)估方法